2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。

2、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起12個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。

B.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的5個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議

D.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:C、D

答案解析:選項CD說法正確：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；（A項錯誤）（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（B項錯誤）（3）證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

3、（）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)?！締芜x題】

A.證券金融公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)。

4、發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券

B.以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者

C.超規(guī)模發(fā)行金融債券

D.未按規(guī)定報送文件或披露信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：（1）未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券；（2）超規(guī)模發(fā)行金融債券；（3）以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者；（4）未按規(guī)定報送文件或披露信息；（5）其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

5、經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮（）因素。【多選題】

A.流動性

B.到期時限

C.杠桿情況

D.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。

6、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。【單選題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

7、下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。 【多選題】

A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) 

C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) 

D.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動（A正確）；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)（B正確）；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)（C正確）。

8、下列關(guān)于另類子公司風(fēng)險監(jiān)控的說法，正確的是（）。【多選題】

A.另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資風(fēng)險監(jiān)控機制

B.證券公司及其另類子公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險監(jiān)控指標的監(jiān)控機制，并定期進行壓力測試

C.另類子公司應(yīng)當(dāng)采用信息系統(tǒng)等手段，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對另類子公司的交易行為進行日常監(jiān)控，對另類子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場和利益輸送

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：另類子公司風(fēng)險監(jiān)控：（1）投資風(fēng)險監(jiān)控：另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資風(fēng)險監(jiān)控機制。保證風(fēng)險監(jiān)控部門能夠正常履職， 確保風(fēng)險監(jiān)控部門可以獲得投資業(yè)務(wù)的信息和有關(guān)數(shù)據(jù)。 另類子公司應(yīng)當(dāng)采用信息系統(tǒng)等手段，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制；發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或資金使用不合規(guī)或出現(xiàn)重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)及時處理并報告證券公司； （AC正確）（2）交易行為日常監(jiān)控：證券公司應(yīng)當(dāng)對另類子公司的交易行為進行日常監(jiān)控，對另類子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場和利益輸送； （D正確）（3）風(fēng)險監(jiān)控指標：證券公司及其另類子公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險監(jiān)控指標的監(jiān)控機制，對另類子公司的各類投資的風(fēng)險敞口和公司整體損益情況進行聯(lián)動分析和監(jiān)控，并定期進行壓力測試。 （B正確）

9、證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

10、第二類專業(yè)投資者要求具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。