2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、公司有權(quán)自主決定經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)方法，自主組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)的是公司的（）。【選擇題】

A.自負(fù)盈虧原則

B.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

C.合法經(jīng)營(yíng)原則

D.自主經(jīng)營(yíng)原則

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：公司是法人實(shí)體，有獨(dú)立的利益、獨(dú)立的人格，有權(quán)獨(dú)立地作出經(jīng)營(yíng)決策，自主決定經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)方法，組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不受來(lái)自公司外的非法的干預(yù)，這指的是公司的自主經(jīng)營(yíng)原則；自負(fù)盈虧原則是指公司對(duì)自主經(jīng)營(yíng)中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果自行負(fù)責(zé)，即獲得盈利，由公司享有，出現(xiàn)虧損，也由公司自行承擔(dān)；公司作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則，根據(jù)市場(chǎng)需求組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，降低成本，提高勞動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，也就是公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中要遵循以營(yíng)利為目的的原則；合法經(jīng)營(yíng)的原則是指公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，即具有合法性，包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等都必須是符合法律規(guī)定的。

2、金融期貨的主要品種可以分為（）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨（Ⅳ正確）、利率期貨（Ⅲ正確）、股指期貨（Ⅰ正確）和股票期貨。Ⅱ項(xiàng)，金屬期貨屬于商品期貨。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄（Ⅰ正確）、交易記錄（Ⅱ正確）、證券和資金余額（Ⅲ正確）以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名（Ⅳ正確）、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

4、上市公司董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的（）。【選擇題】

A.管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事會(huì)成員

D.股東大會(huì)成員

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

5、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。 Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn) Ⅱ.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確?；鸬耐暾c獨(dú)立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)；（Ⅰ符合）（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權(quán)不得相互抵消；（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。（Ⅳ符合）