2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.有國家主權(quán)保障  Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：（1）資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；（Ⅰ正確）（2）存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；（3）有國家主權(quán)保障；（Ⅲ正確）（4）以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣。（Ⅳ正確）

2、（）是指因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。

3、期限在1年以上的資金的跨國流動(dòng)是（）。【選擇題】

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：國際長(zhǎng)期資金流動(dòng)，是指期限在1年以上的資金的跨國流動(dòng)是國際長(zhǎng)期資金流動(dòng)，主要包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式；國際短期資金流動(dòng)，是指期限在一年或一年以下的資金的跨國流動(dòng)，主要包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)以及投機(jī)性資金的流動(dòng)四種類型。

4、我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為（）。Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)  Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.各類基金              Ⅳ.個(gè)人投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）。

5、被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以（）或者查封?！具x擇題】

A.凍結(jié)

B.銷毀

C.隱匿

D.帶走

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（1）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查； （2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證； （3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料； （4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過二年； （7）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月； （8）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

6、政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括（）。Ⅰ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅱ.調(diào)整利率Ⅲ.推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ⅳ.調(diào)整稅率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：政府實(shí)施貨幣政策的主要措施包括：（1）控制貨幣發(fā)行；（2）控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貸款；（3）推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)（Ⅲ項(xiàng)正確）；（4）改變存款準(zhǔn)備金率；（5）調(diào)整再貼現(xiàn)率（Ⅰ項(xiàng)正確）；（6）選擇性信用管制；（7）直接信用管制；（8）常備借貸便利。

7、我國證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指（）?！具x擇題】

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。盡管證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)都屬于證券市場(chǎng)自律性組織，但屬于行業(yè)內(nèi)部自發(fā)的自律組織只能是證券業(yè)協(xié)會(huì)。

8、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上

C.不超過60周歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)；（2）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；（3）取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上；（4）不超過60周歲；（5）執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

9、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）?！具x擇題】

A.發(fā)行主體和償債主體一致

B.適用的法規(guī)相似

C.發(fā)行要素相似

D.所換股份的來源一致

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

10、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（）。【選擇題】

A.貨幣衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(簡(jiǎn)稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等。