2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）?！具x擇題】

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。 Ⅰ.客戶身份核實(shí) Ⅱ.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn) Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)（Ⅰ正確）、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)（Ⅱ正確）、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ正確）、是否存在全權(quán)委托行為（Ⅳ正確）等情況。

3、建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券公司          Ⅱ.證券金融公司Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)  Ⅳ.證券交易所【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券交易所（Ⅳ項(xiàng)正確）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（Ⅲ項(xiàng)正確）、證券金融公司（Ⅱ項(xiàng)正確）應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

4、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。【選擇題】

A.合規(guī)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

5、為增強(qiáng)全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度，規(guī)定申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（）股東所有制性質(zhì)的限制，（）高新技術(shù)企業(yè)?！具x擇題】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：為增強(qiáng)全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度，規(guī)定申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，也不限于高新技術(shù)企業(yè)。