2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網就為大家?guī)砹说诙?中國的金融體系與多層次資本市場5道練習題，附答案解析，供各位小伙伴備考練習。

1、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的 Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的 Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；（2）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（Ⅱ包括）（3）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；（Ⅲ包括）（4）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。（Ⅳ包括）

2、證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經（）審議通過后實施。【選擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經理

正確答案:B

答案解析:選項B正確：制衡全公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。

3、根據《證券起頭投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息（）。Ⅰ.自然人的姓名Ⅱ.收入來源和數額Ⅲ.誠信記錄Ⅳ.風險偏好及可承受的損失【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券期貨投資者適當應管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經驗及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益率等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；（9）其他必要信息。

4、參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力?！具x擇題】

A.初中

B.高中

C.?？?

D.本科

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

5、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：除上述四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

以上就是今天給大家分享的內容，到這里就結束了，預祝各位小伙伴考試順利通過，如果想了解更多考試相關資訊，可以持續(xù)關注幫考網官網。