2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查?！具x擇題】

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地中國(guó)人民銀行

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；（2）嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

2、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

3、證券公司其他高級(jí)管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化Ⅲ.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)Ⅳ.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（2）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；（3）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；（4）提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（5）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；（6）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（7）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，聽(tīng)取公司合規(guī)部門(mén)及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見(jiàn)，并給予充分關(guān)注；（8）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作 情況的各種記錄和資料。

5、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。