2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應當妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等。此外，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料也需保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

2、客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）?！締芜x題】

A.期貨公司應主動向客戶核實

B.視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

C.視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的否認

D.按期貨公司的結(jié)算方法編寫報告

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。選項B正確。

3、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得（）。【單選題】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（2）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項B正確）（4）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（5）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

4、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。選項C正確

5、首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

6、期貨交易者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。【單選題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。選項B正確

7、小趙于2021年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行報告義務(wù)

D.首席風險官未參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。選項A正確。

8、測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字?！径噙x題】

A.負責測試的開戶人員

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.投資者

正確答案:A、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條    測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9、下列（）人員，不符合期貨公司獨立董事任職條件?！径噙x題】

A.小李大學本科畢業(yè)，但未取得學士學位

B.小王研究生畢業(yè)滿2年，畢業(yè)后無其他工作經(jīng)歷

C.小趙擔任6年的證券公司營業(yè)部總經(jīng)理

D.小楊為某知名財經(jīng)大學教授

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；（選項B不符合）（2）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（選項A不符合）（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。（4）有履行職責所必需的時間和精力。

10、期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向股東大會報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。