2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司可以（）?！径噙x題】

A.與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)

B.與客戶約定按收益比例分成

C.與客戶約定保證收益

D.基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。

2、中國(guó)開(kāi)展期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作的方式包括加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)、簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)與簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。2007年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)。

3、投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，且至少20個(gè)交易日、10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條   投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。

5、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

6、客戶根據(jù)期貨交易所、期貨公司提供的信息下單出現(xiàn)虧損的，該損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABCD正確。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，定期對(duì)（）等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.培訓(xùn)制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)ABC正確。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理?！径噙x題】

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.章程

D.協(xié)會(huì)

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 選項(xiàng)AB正確。

10、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。選項(xiàng)D正確。