2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍有（）?！径噙x題】

A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.金融期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。選項ABCD正確。

2、持倉限額是期貨交易所對期貨交易者的（）規(guī)定的最高數(shù)額。【單選題】

A.持倉品種

B.持倉時間

C.持倉量

D.持倉成本

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。選項C正確。

3、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。

4、期貨從業(yè)人員有下列（）行為，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項

C.操縱期貨價格

D.違反保密義務(wù)，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（1）有本準(zhǔn)則所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（2）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（4）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。禁止行為包括：不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。選項C正確。

5、下列行為，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）。【單選題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場行情

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。選項C為履行保密義務(wù)，沒有違反規(guī)定。

6、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起 5 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項BCD正確。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.風(fēng)險管理制度

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。選項AD正確。

8、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當(dāng)事人必須親自參加聽證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

9、投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條   投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。