2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結(jié)算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金，同時應向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

2、國有以及國有控股企業(yè)違反期貨法律法規(guī)和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )?！締芜x題】

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十二條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

3、財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

4、《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》的設立目的是（）?！径噙x題】

A.維護期貨市場秩序

B.促進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展和對外開放

C.保護交易者合法權(quán)益

D.加強對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第一條 為了促進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展和對外開放，加強對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理，維護期貨市場秩序，保護交易者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

5、期貨交易所編制的交易情況報表不包括（）?！締芜x題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

6、當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，正確做法是（）。【多選題】

A.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應當遵循公司利益優(yōu)先的原則

B.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循大客戶優(yōu)先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

7、期貨交易所理事長的工作職責包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十八條 理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

8、期貨業(yè)協(xié)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

9、期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起15日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。