2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬元以上10萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

C.予以取締

D.責(zé)令改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。（選項(xiàng)D正確）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

2、期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有（）。【多選題】

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

D.決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》股東大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事；（7）審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報告；（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3、甲、乙、丙、丁同為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對甲采取了訓(xùn)誡、對乙采取了公開譴責(zé)、對丁采取了撤銷從業(yè)資格、對丙采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述四人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（ ）?！径噙x題】

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)ABC正確。丁被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團(tuán)體法人

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。選項(xiàng)C正確

5、對于未能通過測試的投資者，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十二條    期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

6、某年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》王某將客戶的資金挪作己用，屬于挪用客戶的保證金。選項(xiàng)A正確。

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得期貨交易的信息和服務(wù)

C.從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.會員大會上行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（1）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（5）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項(xiàng)ABCD正確

8、境外機(jī)構(gòu)不能通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

9、集合資產(chǎn)管理計劃在取得驗(yàn)資報告后，由（）公告資產(chǎn)管理計劃成立?！締芜x題】

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.會計師事務(wù)所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》集合資產(chǎn)管理計劃在取得驗(yàn)資報告后，由證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)公告資產(chǎn)管理計劃成立；單一資產(chǎn)管理計劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。選項(xiàng)A正確。

10、交易結(jié)算會員期貨公司可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。