2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開(kāi)立股指期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.對(duì)

B.錯(cuò)

正確答案:B

答案解析:最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。

2、期貨公司為一般法人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，要求一般法人投資者相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)試； （五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

3、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告?！径噙x題】

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

4、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提（）、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債?！締芜x題】

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值損失

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.資產(chǎn)折舊

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)A正確。

5、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。【單選題】

A.5日內(nèi)通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在遇有人員聘用時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以（）?！締芜x題】

A.主要依據(jù)

B.重要考察

C.首要考核

D.考察評(píng)估

正確答案:D

答案解析:第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。 

7、監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，包括（）。【多選題】

A.客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。選項(xiàng)ABC正確。

8、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會(huì)員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

9、期貨投資者保障基金主要用于（）?！締芜x題】

A.補(bǔ)償投資者保證金損失

B.補(bǔ)償期貨公司交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

10、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定?！締芜x題】

A.財(cái)政部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部制定。