2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

2、張某在甲期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，某日，張某下達(dá)的交易指令存在下列（）情形，甲期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶張某的損失，由甲期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，張某予以追認(rèn)的除外?！究陀^案例題】

A.沒有品種

B.沒有數(shù)量

C.沒有價(jià)格

D.沒有買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)ABD正確。

3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的也將受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

4、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司正確的做法是（）?！究陀^案例題】

A.先傳遞王某的指令

B.先傳遞李某的指令

C.同時(shí)傳遞指令

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司先收到王某指令，因此先傳遞王某的指令。選項(xiàng)A正確。

5、在期貨交易過程中出現(xiàn)下列（）情形的，期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！径噙x題】

A.因不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行

B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生重大影響

D.因重大人為差錯(cuò)導(dǎo)致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場(chǎng)公平的，期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（1）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)導(dǎo)致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行；（2）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；（3）出現(xiàn)本辦法第九十二條第三款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；（4）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

6、以下屬于期貨交易所職責(zé)范圍的是（）?！径噙x題】

A.查處違規(guī)行為

B.發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

C.指定期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（6）發(fā)布市場(chǎng)信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（9）開展交易者教育和市場(chǎng)培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ACD正確。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立（），記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

B.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

C.專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

D.適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。選項(xiàng)B正確。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉期貨交易所的，期貨交易所宣告破產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》因中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉，期貨交易所解散而不是宣告破產(chǎn)。

9、以下關(guān)于透支交易行為的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司保證金不足，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

B.客戶沒有保證金，期貨公司允許客戶開倉(cāng)交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

C.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨公司和客戶合約約定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

D.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABD正確。

10、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二、十八條：　第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。