2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實(shí)地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國境內(nèi)實(shí)地履職。

2、某期貨公司決定聘用小劉擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）備案，并提交相應(yīng)的備案材料。【客觀案例題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料。

3、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）?！径噙x題】

A.期貨

B.股票

C.央行票據(jù)

D.資產(chǎn)支持證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。

4、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。【單選題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

6、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 　　

7、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金?！径噙x題】

A.期貨公司為債務(wù)人，有證據(jù)證明其保證金賬戶中有超出客戶權(quán)益資金的自有資金

B.期貨公司為債務(wù)人，其專用結(jié)算賬戶中未被合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履約的結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨交易所為債務(wù)人，有證據(jù)證明其保證金賬戶中有超出期貨公司保證金的自有資金

D.期貨交易所為債務(wù)人，期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。選項(xiàng)AC正確

8、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司只能設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司

B.期貨公司不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理

正確答案:A

答案解析:期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。選項(xiàng)A不正確。期貨公司不得利用控股地位損害風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其他投資者的合法權(quán)益，不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)。 風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司進(jìn)行股權(quán)投資。 期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理，督促其遵守法律、法規(guī)和本指引規(guī)定，建立健全公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部管理制度并有效執(zhí)行，建立和落實(shí)對(duì)上述制度的有效性評(píng)估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。

9、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？??！締芜x題】

A.5

B.8

C.10

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＿x項(xiàng)C正確。

10、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。此時(shí)期貨公司可以（）。【客觀案例題】

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

C.讓甲某自行平倉

D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。