2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于期貨公司分類評價結(jié)果的使用，正確的有（）?！径噙x題】

A.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

B.作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)

C.作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

D.作為中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序及期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 選項ABC正確。分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。選項D不正確。

2、國有控股企業(yè)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。國有控股企業(yè)不屬于第一項。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在（）網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進行公示。【單選題】

A.本期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進行公示。

4、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.客戶

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

5、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

6、期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

7、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）情形外，嚴(yán)禁挪作他用?！径噙x題】

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費、稅款

D.購買期貨公司設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

8、期貨公司交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條。期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

9、期貨交易對象是（）?！径噙x題】

A.商品現(xiàn)貨

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.遠期合約

正確答案:B、C

答案解析:期貨交易對象是期貨合約和期權(quán)合約。

10、所有證券公司都可以開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)。 （ ）【判斷題】

A.對

B.錯

正確答案:B

答案解析:金融期貨開只能在取得中國金融期貨交易所會員資格的期貨公司股指開戶。