2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

2、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。（選項(xiàng)A不正確，應(yīng)該是獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論）

3、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。

4、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，由（）根據(jù)相關(guān)條例進(jìn)行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。（選項(xiàng)D正確）

5、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括（）。【單選題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： 　　（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍； 　　（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施； 　?。ㄈ┙榻B業(yè)務(wù)對接規(guī)則； 　?。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式； 　?。ㄎ澹﹫?bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式； 　?。┻`約責(zé)任； 　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 　選項(xiàng)D不屬于此范圍。

7、期貨交易所工作人員不得（）。【多選題】

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。選項(xiàng)ABC正確。

8、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)的，（）。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)限制其權(quán)利

B.應(yīng)當(dāng)主動辭職

C.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會批評

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項(xiàng)C正確。

9、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 

10、中國證監(jiān)會履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。【單選題】

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

B.限制違法行為人的人身自由

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。（選出B為不能采取的措施）