2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下行為構成操縱期貨市場的是（）?！径噙x題】

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

D.利用虛假或者不確定的重大信息、誘導交易者進行期貨交易

正確答案:B、C、D

答案解析:禁止以下手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間期貨交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息、誘導交易者進行期貨交易；（5）不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關期貨交易或者合約標的物的交易作出公開評價、預測或者投資建議，進行反向操作或者相關操作。（7）為影響期貨市場進行囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。選項BCD正確。選項A屬于編造并傳播期貨交易虛假信息。

2、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括（）?！径噙x題】

A.期貨

B.股票

C.央行票據(jù)

D.資產(chǎn)支持證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（一）期貨、期權及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。

3、（）應當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》證券投資基金業(yè)協(xié)會應當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。選項D正確。

4、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，其內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.所做的盡職調(diào)查

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.提出的整改意見

D.期貨公司整改效果

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項ABCD正確。

5、中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施將記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案： （1）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構核查任職人員是否符合任職條件的方式有（）?！径噙x題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.調(diào)查問卷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。

7、家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括（）等?！径噙x題】

A.銀行存款

B.信托計劃

C.資產(chǎn)管理計劃

D.銀行理財產(chǎn)品

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。家庭金融凈資產(chǎn)是指家庭金融總資產(chǎn)減去全體家庭成員的全部負債。選項ABCD正確。

8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構交易者適當性管理實施細則》，經(jīng)營機構應當制定交易者適當性管理制度，在經(jīng)營中（）。【多選題】

A.勤勉盡責

B.審慎履職

C.向交易者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品

D.向交易者提供適當?shù)姆?/p>

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構交易者適當性管理實施細則》經(jīng)營機構應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本細則的要求，制定交易者適當性管理制度，在經(jīng)營中勤勉盡責，審慎履職，向交易者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆?。（選項ABCD正確）

9、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會及其派出機構可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構予以辦理： (1)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (2)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的； (3)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (4)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息的； (5)證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業(yè)服務的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔保人的誠信信息的； (6)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項ABC。

10、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會制定的自律管理規(guī)定的是（）。【多選題】

A.《中國期貨協(xié)會紀律懲戒程序》

B.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

C.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》等屬于自律管理規(guī)定。選項AD正確。BC屬于規(guī)范性文件。