2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對不履行職責的首席風險官，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。?）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責令更換

D.認定其為不適當人選

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

2、協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。

3、期貨公司對客戶交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于 20 年。 

4、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證書； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作（）等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務?！径噙x題】

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

正確答案:B、C

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引 （試行）》第三十七條 經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

6、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調(diào)查和處理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

7、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定?！締芜x題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

8、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前( )的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。【單選題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： 　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準； 　?。ǘ┮寻匆?guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度； 　?。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 　?。ㄋ模┡鋫浔匾臉I(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員； 　　（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度； 　　（六）具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)； 　　（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

9、當出現(xiàn)下列（）情形時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。【多選題】

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求（）在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料。【多選題】

A.期貨公司

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)。