2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司出現(xiàn)下列（）行為的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?！径噙x題】

A.期貨公司交易設(shè)備落后，交易速度較慢

B.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

C.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

D.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)BCD正確。

2、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）?！締芜x題】

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

B.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

D.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。選項(xiàng)A正確。

3、境外機(jī)構(gòu)不能通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

4、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B正確

5、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.關(guān)閉該營業(yè)部

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABC正確

6、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

7、期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。【多選題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（1）注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（2）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（3）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會(huì)等會(huì)員資格；（4）變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人；（5）機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（6）預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（7）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（8）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)；（9）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。選項(xiàng)ACD正確。

8、期貨公司不得隨意擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官是由住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)任命的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)AB正確

10、根據(jù)《期貨交易者保障基金管理辦法》，期貨公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知（），對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。 【單選題】

A.財(cái)政部

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨市場監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。選項(xiàng)A正確