2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）?！径噙x題】

A.甲期貨公司兼并乙期貨公司

B.乙期貨公司決定解散

C.丙期貨公司將注冊(cè)資本金由原來(lái)的1億元增加到3億元

D.丁期貨公司新增一家持股3%股權(quán)的新股東，控股股東未發(fā)生變化

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五） 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管。理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABC正確。

2、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，期貨從業(yè)人員可以酌情從輕、減輕或者免于紀(jì)律懲戒的情形有（）。【多選題】

A.積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查

B.當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議

C.積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施

D.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額較小

正確答案:A、B、C

答案解析:會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒：（1）積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查； （2）積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施； （3）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告； （4）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議； （5）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 選項(xiàng)ABC正確。

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、D

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)BD為不得有行為。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.托管人依法解散，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

5、依法設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。【單選題】

A.國(guó)家外匯管理部門

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理部門

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。【單選題】

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C正確。

7、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

8、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)說(shuō)法不正確的是（）?！締芜x題】

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案等咨詢服務(wù)

B.制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。不得代理期貨交易，選項(xiàng)C不正確。

9、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元。（）【客觀案例題】

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，交易后果由客戶自行承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。選項(xiàng)B正確。

10、吳某為某期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為（）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所

B.丁某

C.期貨公司

D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。因此該期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)C正確。