期貨從業(yè)資格
報考指南 考試報名 準考證打印 成績查詢 考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

亚洲av日韩aⅴ无码色老头,天天躁日日躁狠狠躁欧美老妇,无码中文字幕色专区,亚洲av色香蕉一区二区三区+在线播放,熟女人妻视频

首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 風險管理公司及其工作人員不得有下列（）行為。
  • A 、對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
  • B 、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息
  • C 、對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
  • D 、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

掃碼下載億題庫

精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案：B,D】

風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為：

（1）誤導或欺詐客戶；
（2）侵占、挪用客戶資產(chǎn)；
（3）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當利益；
（4）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進行利益輸送或未公平對待客戶；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；
（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；
（7）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。
選項BD為不得有行為。

您可能感興趣的試題
熱門試題 換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載