2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計劃的會計賬冊，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于二十年。

2、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

3、下列關(guān)于會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)，不正確的是（）?！径噙x題】

A.決定專門委員會的設(shè)置

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（4）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（5）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（6）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護(hù)工作事項(xiàng)；（15）決定調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)AC不屬于。

4、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。【單選題】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為 R1、R2、R3、R4、R5 級。（選項(xiàng)D正確）

5、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作?！締芜x題】

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.董事會

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。選項(xiàng)D正確。

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。選項(xiàng)C正確。

7、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。選項(xiàng)B正確。

8、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的（）等方面進(jìn)行評價?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)模

B.開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況

C.成本管理能力

D.盈利能力

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評價，包括以下內(nèi)容： （1）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； （2）期貨業(yè)務(wù)收入； （3）凈利潤； （4）成本管理能力； （5）凈資產(chǎn)收益率； （6）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。選項(xiàng)ACD正確。

9、首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向（）報告。【客觀案例題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.股東會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。選項(xiàng)AC正確。

10、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.凈資本不低于人民幣3億元

B.申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條。(一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。