2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、結(jié)算擔(dān)保金包括（）?！径噙x題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C.初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

D.高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

2、金融期貨合約是以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 商品期貨合約是以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨合約，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)制作（），詳細(xì)說明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.招募說明書

C.計(jì)劃說明書

D.上市交易公告書

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應(yīng)當(dāng)制作計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，詳細(xì)說明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)。

4、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會(huì)員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

6、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.責(zé)令解散

D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

7、投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條 投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）?！締芜x題】

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.所有交易品種的交易細(xì)則

D.經(jīng)營計(jì)劃

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請(qǐng)書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

10、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》自( )起施行?！締芜x題】

A.2010年12月31日起

B.2011年1月17日起

C.2011年6月30日起

D.2011年12月31日起

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。