2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

2、金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.褻瀆職務(wù)罪

B.貪污罪

C.失職罪

D.挪用資金罪

正確答案:D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條 挪用資金罪、挪用公款罪；商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。 

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

4、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

5、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。下了說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.所做的盡職調(diào)查

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.提出的整改意見

D.期貨公司整改效果

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

8、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，不得（）。【多選題】

A.任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正

B.免除被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人員的職務(wù)

C.委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定處罰： （一）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正； （二）任用中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； （三）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況； （五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （六）未按照中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

9、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉?！締芜x題】

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.小于最低余額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 　　

10、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任?！締芜x題】

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。