2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，不正確的是( )。【單選題】

A.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

B.期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債務免除

D.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四條 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

3、資產(chǎn)管理計劃在續(xù)期間發(fā)生的與募集有關的費用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十六條 資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。資產(chǎn)管理計劃成立前發(fā)生的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關的費用，不得在計劃資產(chǎn)中列支。

4、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應在( )個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條 期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 30 個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領。

5、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條股東大會行使下列職權：（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；第四十條董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；第四十二條董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 第四十五條期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項D不正確。

6、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

7、應指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動得機構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

8、 客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條 客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的，應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

9、申請期貨公司高級管理人員任職資格，下列可以免試取得期貨從業(yè)人員資格的是（ ）。【單選題】

A.在期貨監(jiān)管機構(gòu)任職8年以上人員

B.擔任期貨公司董事長8年以上人員

C.擔任期貨公司總經(jīng)理8年以上人員

D.擔任期貨公司中層管理職務10年以上人員

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

10、期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。