2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易者保障基金是在（）導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償交易者保證金損失的專項基金。【多選題】

A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B.交易所風(fēng)險控制不力

C.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)

D.期貨公司風(fēng)險控制不力

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金（簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償交易者保證金損失的專項基金。選項CD正確

2、期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下（）方式輸送或謀取不正當(dāng)利益?！径噙x題】

A.向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向特定客戶銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品

C.委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或個人招攬客戶

D.違規(guī)向其他機構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （1）通過返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益； （2）通過向特定客戶銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （3）通過委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或個人招攬客戶，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （4）違規(guī)向其他機構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。選項ABCD正確。

3、《中華人民共和國民法典》包括以下哪些內(nèi)容（）。【多選題】

A.物權(quán)

B.合同

C.主體地位

D.知識產(chǎn)權(quán)

正確答案:A、B、C

答案解析:在涉及市場原則、主體地位、物權(quán)、合同等諸多方面都需要適用《民法典》的一般規(guī)定。選項ABC正確。

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項A正確

5、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰（）定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數(shù)額

B.較輕的數(shù)額

C.其中任一數(shù)額

D.折中數(shù)額

正確答案:A

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。選項A正確

6、信義義務(wù)在忠實義務(wù)方面的具體要求包括（）。【多選題】

A.不欺詐客戶

B.客戶利益優(yōu)先原則 

C.不進行內(nèi)幕交易和操縱市場

D.不進行不正當(dāng)競爭

正確答案:A、B、C、D

答案解析:忠實義務(wù)的具體要求：（1）客戶利益優(yōu)先原則 （2）不欺詐客戶 （3）不進行內(nèi)幕交易和操縱市場（4）不進行不正當(dāng)競爭選項ABCD正確。

7、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的（）機制?！径噙x題】

A.應(yīng)急處置

B.審查

C.監(jiān)測

D.測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測試、監(jiān)測和應(yīng)急處置機制。選項ABCD正確。

9、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

D.中國期貨業(yè)協(xié)會可以視情況對其出具警示函

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。選項AC正確

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！締芜x題】

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。選項C正確。