2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應當提交以下（）材料。【多選題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書

B.股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件

C.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.有關經(jīng)營場地和設施的情況說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案，其內(nèi)容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括業(yè)務管理、人員管理、業(yè)務操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關經(jīng)營場地和設施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

2、資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用（）進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。【單選題】

A.自有資產(chǎn)

B.客戶委托資產(chǎn)

C.自有資產(chǎn)或客戶委托資產(chǎn)

D.自有資產(chǎn)和客戶委托資產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。

3、客戶委托期貨公司進行資產(chǎn)管理，期貨公司不得提高起始委托資產(chǎn)要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

4、下列關于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.應獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第三條 客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

5、期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)（）?！径噙x題】

A.不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

B.不得用于清償期貨公司債務

C.可先用于清償期貨公司債務，日后由期貨公司償還

D.可作為抵押資產(chǎn)

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條 期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。