2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （1）變更控股股東、第一大股東；（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)（）設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。選項(xiàng)B正確。

3、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在（）個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。【單選題】

A.3

B.10

C.2

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)D正確

4、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

5、協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)包括（）。【多選題】

A.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

B.繳納聽(tīng)證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問(wèn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束前書(shū)面提出放棄聽(tīng)證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)；（6）遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求。選項(xiàng)ACD正確。 協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。選項(xiàng)B不正確。

6、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（ ）。【多選題】

A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

7、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，涉嫌犯罪的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)追究其刑事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

8、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

9、根據(jù)《期貨和衍生品法》，交易者違反規(guī)定借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）以下的罰款?！締芜x題】

A.10萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

正確答案:C

答案解析:期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制。交易者進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)持有證明身份的合法證件，以本人名義申請(qǐng)開(kāi)立賬戶。任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。違反規(guī)定出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。

10、期貨公司開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)有下列（）情形的，責(zé)令改正。【多選題】

A.未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員以公司名義開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)條件的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰。