2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）元人民幣?！締芜x題】

A.10萬

B.50萬

C.100萬

D.300萬

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

2、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 

3、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是（）?！締芜x題】

A.《民法典》

B.《期貨和衍生品法》

C.《公司法》

D.《證券法》

正確答案:B

答案解析:從調(diào)整范圍來看，《期貨和衍生品法》是期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心，其立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，重點(diǎn)規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧其他衍生品市場(chǎng)。

4、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括（）。【多選題】

A.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

B.公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展

C.守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)

D.言行一致，辦事公道

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵：1.守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)；2.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展。選項(xiàng)ABC正確。

5、中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心在監(jiān)測(cè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過程中，主要職責(zé)包括（）。【多選題】

A.承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控

B.建立信息共享機(jī)制

C.建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送

D.完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)）

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)職能，其職責(zé)主要包括：（1）完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)） ；（2）建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送；（3）承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控；（4）建立信息共享機(jī)制。選項(xiàng)ABCD正確

6、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。【單選題】

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.資金規(guī)模

C.人員配置情況

D.盈利能力

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)A正確

8、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)ACD正確。

9、當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條 當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

10、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系?！締芜x題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。選項(xiàng)B正確。