2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）?！締芜x題】

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬(wàn)元；（2）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（選項(xiàng)C正確）（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（4）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2、期貨交易所辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.變更名稱

B.變更注冊(cè)資本

C.解散

D.變更股權(quán)結(jié)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本或開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所解散的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、可能導(dǎo)致期貨交易所解散的情形包括（）?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.期貨交易所虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿； 　　（2）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散； 　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。 　　選項(xiàng)ABC正確。

4、監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，包括（）。【多選題】

A.客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。選項(xiàng)ABC正確。

5、期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司，其凈資本應(yīng)不低于人民幣（）?！締芜x題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

正確答案:C

答案解析:期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （1）備案時(shí)期貨公司最近一期分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)，凈資本不低于人民幣3億元。選項(xiàng)C正確。

6、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》胡某未經(jīng)客戶張某委托擅自進(jìn)行交易，違反的規(guī)定是：不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B正確。

7、下列交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)

C.期貨公司在客戶沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABCD正確

8、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.交易者自行

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)D正確

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B正確。

10、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.按一定原則減倉(cāng)

D.暫時(shí)停止交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABC正確