2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權(quán)被凍結(jié)

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)ABC正確

2、 客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法，對(duì)擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的（）進(jìn)行定期或者不定期檢查。【多選題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.實(shí)用性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。

4、某期貨公司已經(jīng)成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、結(jié)算軟件未及時(shí)更新，并且其交易軟件、結(jié)算軟件，已經(jīng)不能滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。那么有權(quán)要求該期貨公司予以改進(jìn)或者更換交易軟件、結(jié)算軟件的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。選項(xiàng)C正確

5、（）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

6、資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）?！径噙x題】

A.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

B.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

C.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

D.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十三條 資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。

7、期貨公司擅自以客戶名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

8、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.合規(guī)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。選項(xiàng)ABCD正確。

9、期貨公司對(duì)客戶交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。選項(xiàng)D正確。

10、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.從業(yè)人員配偶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理辦法》第七條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。