2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）?！究陀^案例題】

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2、（）是新中國第一部以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位?！締芜x題】

A.《期貨法》

B.《民法典》

C.《刑法》

D.《民法通則》

正確答案:B

答案解析:《民法典》是新中國第一部以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位。

3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中所稱的高級管理人員，是指期貨公司的（）。【多選題】

A.總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險官

C.獨(dú)立董事

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

4、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了（）的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。【多選題】

A.保留意見

B.無保留意見

C.否定意見

D.無法表示意見

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的 5 個工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)CD正確。

5、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當(dāng)事人必須親自參加聽證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十八條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

6、任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。 　　

7、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

8、錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此該期貨公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

9、居間人的居間服務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

10、期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)立即通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。