2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認(rèn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

2、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對(duì)（）。【多選題】

A.被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實(shí)、說明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對(duì)被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實(shí)、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。選項(xiàng)ABCD正確。

3、期貨公司會(huì)員不得為（ ）申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。【多選題】

A.證券市場(chǎng)禁入者

B.期貨市場(chǎng)禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易者

D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十八條 期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

4、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書可以在其他營(yíng)利性組織中兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、副監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何盈利性組織中兼職。

5、投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開具日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過6個(gè)月?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三條：投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開具日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過一個(gè)月。

6、我國(guó)仲裁遵循自愿原則，實(shí)行（）制度?！締芜x題】

A.一裁終局

B.一裁二審

C.一裁一審終局

D.二審終局

正確答案:A

答案解析:仲裁遵循自愿原則，實(shí)行一裁終局。選項(xiàng)A正確。

7、期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。

8、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為可能構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.操縱證券、期貨交易價(jià)格罪

B.詐騙罪

C.內(nèi)幕交易罪

D.正當(dāng)?shù)馁I賣行為

正確答案:A

答案解析:有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。（選項(xiàng)A正確）

9、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由乙自行承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)AC正確。

10、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。