2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

2、當事人接到立案通知后應(yīng)當向協(xié)會提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當針對（）。【多選題】

A.被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由

B.是否與投訴人達成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當從輕或減輕的情節(jié)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》書面申辯意見應(yīng)當針對被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項的，還應(yīng)就是否與投訴人達成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。選項ABCD正確。

3、期貨公司會員不得為（ ）申請開立金融期貨交易編碼?！径噙x題】

A.證券市場禁入者

B.期貨市場禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易者

D.存在嚴重不良誠信記錄者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十八條 期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立交易編碼。

4、公司制期貨交易所董事會秘書可以在其他營利性組織中兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、副監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何盈利性組織中兼職。

5、投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過6個月。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十三條：投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。

6、我國仲裁遵循自愿原則，實行（）制度。【單選題】

A.一裁終局

B.一裁二審

C.一裁一審終局

D.二審終局

正確答案:A

答案解析:仲裁遵循自愿原則，實行一裁終局。選項A正確。

7、期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

8、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為可能構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.操縱證券、期貨交易價格罪

B.詐騙罪

C.內(nèi)幕交易罪

D.正當?shù)馁I賣行為

正確答案:A

答案解析:有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。（選項A正確）

9、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，而進行交易造成乙損失的，由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，而進行交易造成乙損失的，由乙自行承擔

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項AC正確。

10、期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。