2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于侵權(quán)行為的責(zé)任，說法正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項ABCD正確）

2、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）。【多選題】

A.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項

C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項

D.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（選項B正確）（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（選項C正確）（3）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（選項D正確）（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（選項A正確）

3、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告?！締芜x題】

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B正確。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，對符合以下（）條件的，在受理后，即時進行審查?！径噙x題】

A.近2年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄

B.近3年長期信用均保持在高水平

C.近3年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進行審查： (1)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄； (2)近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (3)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。選項CD正確。

5、期貨交易所辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.變更名稱

B.變更注冊資本

C.解散

D.變更股權(quán)結(jié)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊資本或開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所解散的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列（）方式進行處理?！径噙x題】

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項ABC正確

7、期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得進行下列（）行為?！径噙x題】

A.利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

D.以個人名義收取服務(wù)報酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢活動操作期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個人名義收取服務(wù)報酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。此外，期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)時不得：（1）對期貨交易咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；（2）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；（3）以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（4）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；（5）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；（6）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；（7）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

8、《中華人民共和國民法典》包括以下哪些內(nèi)容（）?！径噙x題】

A.物權(quán)

B.合同

C.主體地位

D.知識產(chǎn)權(quán)

正確答案:A、B、C

答案解析:在涉及市場原則、主體地位、物權(quán)、合同等諸多方面都需要適用《民法典》的一般規(guī)定。選項ABC正確。

9、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》首席風(fēng)險官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B不正確；工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項A不正確。選項CD正確。

10、期貨公司（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。【單選題】

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十三條 期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。