2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、劉某是期貨公司的從業(yè)人員，導致劉某的期貨從業(yè)資格被注銷的情形可能有（）?！究陀^案例題】

A.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的

B.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

C.違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

D.以個人名義代理客戶從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（1）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（3）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（4）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。期貨公司的從業(yè)人員不得有的行為：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。選項ABCD正確。

2、有下列（）情形之一，屬于操縱期貨市場行為。【多選題】

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易

C.在自己實際控制的賬戶之間期貨交易

D.不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

正確答案:A、B、C、D

答案解析:禁止以下手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易； （3）在自己實際控制的賬戶之間期貨交易； （4）利用虛假或者不確定的重大信息、誘導交易者進行期貨交易； （5）不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標的物的交易作出公開評價、預測或者投資建議，進行反向操作或者相關(guān)操作。（7）為影響期貨市場進行囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關(guān)市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。（選項ABCD正確）

3、（）會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條。 期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。

4、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。【單選題】

A.1 萬元

B.3 萬元

C.5 萬元

D.10 萬元

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)有：（一）違反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的：給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。選項B正確

5、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。