2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

2、以下人員或機(jī)構(gòu)中不能從事期貨交易的是（）?！究陀^案例題】

A.中國(guó)核物理研究所

B.甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部工作人員的父母

C.上海財(cái)政局

D.中國(guó)金融期貨交易所的小李

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易： (一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； (二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶； (三）期貨公司工作人員及其配偶； (四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； (五）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人； (六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。中國(guó)核物理研究所屬于事業(yè)單位，財(cái)政局屬于國(guó)家機(jī)關(guān)，小李為從業(yè)人員。選項(xiàng)ACD均不可以從事期貨交易。

3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（ ）。【多選題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

4、期貨公司會(huì)員可以為以下綜合評(píng)估得分（ ）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。【多選題】

A.69

B.70

C.71

D.79

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下（不含）的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

5、期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.賠償額不超過損失的60％

C.賠償額不超過損失的50％

D.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

6、期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的（ ）?！径噙x題】

A.為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.以公司自有資金辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為關(guān)聯(lián)股東辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

7、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )。【多選題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。獨(dú)立董事的學(xué)歷是，大學(xué)本科以上學(xué)歷，并取得學(xué)士以上學(xué)位。

9、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下（）行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。【多選題】

A.泄露知悉的國(guó)家秘密

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.收受賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

10、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合下列（）的有關(guān)規(guī)定。【多選題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.《中華人民共和國(guó)公司法》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第四條 外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。