2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)（）?！径噙x題】

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（1）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（3）理事會(huì)認(rèn)為必要；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABC正確

2、境外業(yè)務(wù)中發(fā)生（）情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)報(bào)告?！径噙x題】

A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件

D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟

正確答案:A、B、C、D

答案解析:發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。期貨公司的報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施等內(nèi)容。

3、期貨公司會(huì)員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于（）元?！締芜x題】

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起15日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員不包括（）。【單選題】

A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A不屬于此范圍。

6、下列關(guān)于期貨公司與居間人的關(guān)系，正確的是（）?！締芜x題】

A.居間人可以代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨居間人屬于期貨公司的正式員工

C.居間人可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:D

答案解析:居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。D正確；居間人不能代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不能從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。不屬于期貨公司的正式員工。選項(xiàng)ABC不正確。

7、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉行聽證的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽證時(shí)，由2名委員組成聽證會(huì)

B.當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證

C.當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利

D.聽證會(huì)書面記錄由參加聽證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》舉行聽證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)3名委員組成聽證會(huì)，其中1名委員為聽證主持人，其他2名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門的人員或者專家作為聽證員參加聽證。選項(xiàng)A不正確。

8、期貨交易者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（），經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部?！径噙x題】

A.籌集報(bào)告

B.管理報(bào)告

C.使用報(bào)告

D.年度收支計(jì)劃

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。選項(xiàng)ABC正確

9、根據(jù)《期貨和衍生品法》，交易者進(jìn)行衍生品交易，可以依法通過質(zhì)押等方式提供履約保障。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》進(jìn)行衍生品交易，可以依法通過質(zhì)押等方式提供履約保障。

10、甲是某期貨公司的客戶，該期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列表述中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)相應(yīng)損失

C.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。選項(xiàng)AC正確