2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)?！径噙x題】

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 股東大會行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。（選項(xiàng)BCD正確）選舉和更換“非”由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。

2、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算制度的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨結(jié)算是以收盤價(jià)對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)

B.結(jié)算制度是期貨交易安全高效運(yùn)行的核心，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵

C.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不正確，結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

3、 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令期貨公司限期整改

B.對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄

C.免除相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員職務(wù)

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。選項(xiàng)AB正確。

4、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

5、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價(jià)證券（），人民法院不予支持?！径噙x題】

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.有證據(jù)表明保證金賬戶中有超出非結(jié)算會員資金的部分

D.有證據(jù)表明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額的部分

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；（二）非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。（選項(xiàng)AB正確）

6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，期貨交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

7、期貨公司的客戶保證金和委托資產(chǎn)屬于（）所有?！締芜x題】

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)B正確。

8、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析: 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)C正確。

9、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)每年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況的合規(guī)檢查報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。應(yīng)當(dāng)每“半年”不是每年，題目說法錯(cuò)誤。

10、中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)時(shí)，可以對以下（）機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。【多選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，可以采取下列措施： 　?。ㄒ唬ζ谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查； 　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； 　?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明； 　（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料； 　?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料，可以予以封存； 　?。┎樵兣c被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； 　　（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日； 　?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施。選項(xiàng)ABCD正確。