2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某證券公司受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司委派甲為該期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項(xiàng)AB正確。

2、期貨交易者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司（）負(fù)責(zé)。【單選題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A正確。

4、投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分之和為投資經(jīng)歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條   投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

5、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（）元?！究陀^案例題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托對(duì)交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。因此，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是8萬元。選項(xiàng)A正確

6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會(huì)員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示的情形有（）?！径噙x題】

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施

B.因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

C. 到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定

D.因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示： (1)因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰； (2)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施； (3)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰； (4)因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定； (5)到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定； (6)嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。選項(xiàng)ABCD正確。

8、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序?！径噙x題】

A.公平

B.公正

C.誠(chéng)信

D.規(guī)范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。

9、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買進(jìn)了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由王某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔(dān)

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)AD正確。

10、下列不屬于期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（5）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃； （15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)CD，屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。