2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.交易者申請成為專業(yè)交易者的申請及審核記錄

B.交易者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果

C.交易者的誠信記錄

D.交易者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄交易者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （1）《辦法》第六條所規(guī)定的交易者信息； （2）交易者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄； （3）交易者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等； （4）交易者申請成為專業(yè)交易者或者不同類別交易者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等； （5）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。選項(xiàng)ABCD正確。

2、客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。【單選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.監(jiān)控中心

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。選項(xiàng)D正確。

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)信息?！径噙x題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員客戶

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。選項(xiàng)AB正確

4、期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

5、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。【多選題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬元的機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元；2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不符合條件）

6、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，一般法人的凈資產(chǎn)應(yīng)滿足（）?！締芜x題】

A.不低于人民幣50萬元

B.不低于人民幣100萬元

C.不高于人民幣50萬元

D.不高于人民幣100萬元

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

7、當(dāng)出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托?！径噙x題】

A.委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)

C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

D.當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十一條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

8、公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條    期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測試人員。

9、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)A正確

10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括（）?！径噙x題】

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金

D.決定會(huì)員的接納和退出

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案； （2）選舉和更換會(huì)員理事； （3）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告； （4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告； （5）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況； （6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金； （7）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)； （8）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)； （9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)D屬于理事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)ABC正確。