2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于和解的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.和解可以分為訴訟外的和解與訴訟中的和解

B.訴訟外的和解具有訴訟上的意義和效力

C.訴訟中的和解是當(dāng)事人雙方在訴訟進(jìn)行中自行協(xié)商、達(dá)成的協(xié)議

D.和解是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B不正確，訴訟外的和解是民事主體在訴訟外進(jìn)行的民事行為，不具有訴訟上的意義和效力。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

B. 投訴、舉報

C.會員自查中發(fā)現(xiàn)

D.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：（1）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交；（2）協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（3）投訴、舉報（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）；（4）會員自查中發(fā)現(xiàn)；（5）其他渠道。選項(xiàng)ABCD正確。

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）?！締芜x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定；（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益的情形；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)A不包括。

4、公司制期貨交易所的獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，并由（）通過?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項(xiàng)D正確

5、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A正確

6、從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括（）?！径噙x題】

A.證券公司實(shí)際控制人

B.為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (2)證券期貨市場投資者、交易者； (3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人； (4)區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； (5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表； (6)會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員； (8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員； (10)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員； (11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項(xiàng)ABCD正確。

7、居間人受期貨公司委托，為其提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，居間人（）。【單選題】

A.與客戶共同承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

D.不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C正確

8、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項(xiàng)C正確。

9、甲期貨公司準(zhǔn)備聘任王某為該公司的首席風(fēng)險官，在選聘首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)將王某（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)?！究陀^案例題】

A.是否具備期貨投資經(jīng)驗(yàn)

B.是否具備勝任能力

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)BCD正確。

10、信義義務(wù)在忠實(shí)義務(wù)方面的具體要求包括（）?！径噙x題】

A.不欺詐客戶

B.客戶利益優(yōu)先原則 

C.不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

D.不進(jìn)行不正當(dāng)競爭

正確答案:A、B、C、D

答案解析:忠實(shí)義務(wù)的具體要求：（1）客戶利益優(yōu)先原則 （2）不欺詐客戶 （3）不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場（4）不進(jìn)行不正當(dāng)競爭選項(xiàng)ABCD正確。