2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉?！径噙x題】

A.非結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員客戶

D.特別結(jié)算會員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。選項AC正確

2、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（5）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務的；（6）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（9）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項C正確

3、（）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.國務院

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

4、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應具備以下（）條件?！径噙x題】

A.凈資本不低于人民幣3億元

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第六條。(一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務從業(yè)資格的業(yè)務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務發(fā)展需要的設施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.6

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

6、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

7、期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責令改正，記入誠信檔案，對負有責任的公司和人員（）?！締芜x題】

A.處10萬元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.撤銷任職資格

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責令改正，記入誠信檔案，對負有責任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款。選項B正確。

8、期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采?。?）等處理措施。【多選題】

A.通報批評

B.公開譴責

C.書面警示

D.暫停受理申請開立新的交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改。談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

9、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）?！締芜x題】

A.由期貨公司承擔責任

B.由客戶自己承擔責任

C.由期貨公司與客戶平均分擔責任

D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。選項D正確

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項AC不是不得有的行為。而B選項，期貨公司的期貨經(jīng)紀業(yè)務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。因此不選B。