2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得進行下列（）行為?！径噙x題】

A.利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

D.以個人名義收取服務(wù)報酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢活動操作期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個人名義收取服務(wù)報酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。此外，期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)時不得：（1）對期貨交易咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；（2）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；（3）以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（4）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；（5）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；（6）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；（7）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

2、期貨公司備案風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.公司治理健全，內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度完善

B.備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級，凈資本不低于人民幣1億元

C.具有完備的管理制度，能夠?qū)︼L(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)活動實施有效管理和風(fēng)險隔離

D.最近1年各項風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準且設(shè)立風(fēng)險管理公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司備案風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （1）備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級，凈資本不低于人民幣3億元； （2）最近1年各項風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準且設(shè)立風(fēng)險管理公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定； （3）公司治理健全，內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度完善； （4）具有完備的管理制度，能夠?qū)︼L(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)活動實施有效管理和風(fēng)險隔離； （5）最近3年未被采取《條例》規(guī)定的行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （6）最近1年未因公司治理不健全、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度不完善等原因被采取行政監(jiān)管措施或正處于整改期間，未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施； （7）中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。選項ACD正確。

3、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應(yīng)在（）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領(lǐng)。選項D正確。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將（）以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將80%以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法以及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

5、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。

6、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.國務(wù)院

D.監(jiān)控中心

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。選項D正確

7、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財務(wù)狀況的分值上限為（ ）。【單選題】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為50分。

8、為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

9、期貨公司公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益時，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十一條 期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。

10、以下（）情形，相應(yīng)的交易結(jié)果由客戶承擔(dān)?！径噙x題】

A.訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，但客戶已有交易經(jīng)歷

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交

C.期貨公司進行混碼交易，但能夠證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶進行簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。（A正確）期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。（B正確）期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。（C正確）客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（D錯誤）