2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

2、中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.獨立性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實質重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。選項B正確

3、中國期貨業(yè)協(xié)會批準成為觀察員的境外經(jīng)紀機構，享有中國期貨業(yè)協(xié)會的選舉權、被選舉權和表決權。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易的境外交易者、境外經(jīng)紀機構和境外證券期貨監(jiān)管機構批準設立的從事期貨及衍生品業(yè)務的相關機構或境外期貨行業(yè)協(xié)會，可以申請并經(jīng)協(xié)會批準成為觀察員。觀察員應當支持協(xié)會工作，維護行業(yè)利益。觀察員可以參加協(xié)會舉辦的活動，可以通過協(xié)會向有關部門反映意見和建議。 觀察員不享有協(xié)會的選舉權、被選舉權和表決權。 

4、解決期貨糾紛的主要途徑有（）?！径噙x題】

A.和解

B.調解

C.仲裁

D.訴訟

正確答案:A、B、C、D

答案解析:解決投資者、期貨公司、期貨交易所、交割倉庫等各類市場主體之間的糾紛，通常有以下四種路徑：和解、調解、仲裁、訴訟。

5、證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由證券公司對客戶承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

6、首席風險官對期貨公司股東負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官對期貨公司董事會負責。

7、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應在（）個工作日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條 期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構所在地派出機構重新申領。

8、境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守遵守（）的原則?！締芜x題】

A.買賣自愿、風險自擔、盈虧自負

B.投資決策自主、投資風險自擔

C.公開、公平、公正

D.誠實信用

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條 境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結果。

9、外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構報送的文件、資料，可以不使用中文。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構報送的文件、資料，必須使用中文。

10、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（ ）有期徒刑或者拘役?！締芜x題】

A.3年以下

B.5年以下

C.3年以上7年以下

D.5年以上10年以

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。