2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

2、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）措施。【客觀案例題】

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

B.關閉其分支機構

C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。選項AB正確。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）?！径噙x題】

A.會員自查中發(fā)現(xiàn)

B.監(jiān)管部門和司法機關等單位移交

C.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

D.行業(yè)傳聞

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：（一）監(jiān)管部門和司法機關等單位移交；（二）協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（三）投訴、舉報（已被行政機關、監(jiān)察機關、司法機關受理的除外）；（四）會員自查中發(fā)現(xiàn)；（五）其他渠道。選項ABC正確。

4、證券公司應當按照（）經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。【多選題】

A.合規(guī)

B.審慎

C.獨立

D.創(chuàng)新

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。選項AB正確。

5、下列關于期貨交易所終止的處理，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告

D.期貨交易所終止的，應當成立清算組，清算組制定清算方案，報中國證監(jiān)會批準

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公布。選項C正確；期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。選項D正確。

6、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則，且同一類型違規(guī)行為，最近（）曾被自律組織采取自律管理措施，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒?！締芜x題】

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

正確答案:D

答案解析:會員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒： （1）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施； （2）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施； （3）拒不配合、阻礙或者破壞調查； （4）對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的； （5）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的； （6）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的； （7）協(xié)會認定的其他情形。選項D正確。

7、下列關于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，描述不正確的是（）?！締芜x題】

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D不正確。

8、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，王先生向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由王某承擔

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔

D.王某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。選項AD正確。

9、非結算會員在期貨交易中違約的，且保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權?！径噙x題】

A.風險準備金

B.其他非結算會員的保證金

C.自有資金

D.其他結算會員期貨公司的保證金

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。選項AC正確。

10、境外交易者參與特定品種交易發(fā)生違規(guī)行為的，期貨公司應當在知情后（）內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。【單選題】

A.2個工作日

B. 5個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀機構發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風險事件； 選項B正確。