2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)（）。【單選題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進(jìn)入者

D.秩序擾亂者

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

2、非結(jié)算會(huì)員的客戶充抵保證金的有價(jià)證券，由非結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十五條 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是（）?！径噙x題】

A.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程； （三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （四）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程； （五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。

4、當(dāng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)度（），期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書(shū)或強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)?！締芜x題】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正確答案:C

答案解析:當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)度≥100%時(shí)，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書(shū)或強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.公司網(wǎng)站

C.證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到該要求，嚴(yán)重影響了正常經(jīng)營(yíng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)（）。【多選題】

A.撤銷期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可

B.撤銷期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

7、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.自有資金

D.交易保證金

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十六條 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

8、2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所成立。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期貨和國(guó)債期貨，進(jìn)一步健全了我國(guó)期貨市場(chǎng)產(chǎn)品體系。

9、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

10、擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件有（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。