2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由( )組成。【多選題】

A.客戶

B.結算會員

C.交易會員

D.非結算會員

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

2、中國證監(jiān)會建立的誠信積分制度，包括的主體有（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證券期貨服務機構

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。

3、期貨公司應當與客戶就委托方式和程序進行約定，以互聯(lián)網方式下達交易指令的，（ ）?！径噙x題】

A.客戶應當填寫書面交易指令單

B.期貨公司應當同步錄音

C.期貨公司應當以適當方式保存

D.期貨公司應當對交易風險進行特別提示

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網交易風險進行特別提示。 

4、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

5、公司制期貨交易所董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十二條 副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

6、期貨公司不得( )?！径噙x題】

A.為其股東提供融資

B.為其實際控制人提供融資

C.對外擔保

D.為關聯(lián)人提供融資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。 　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

7、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

8、甲投資者在乙期貨公司開戶，某日開倉買入10手銅期貨，由于價格波動的原因，甲投資者賬戶將面臨結算準備金不足的情況，甲投資者申請將10萬元國債沖抵一部分保證金，以下正確的有（）?！究陀^案例題】

A.10萬元國債只能沖抵保證金，不能沖抵稅金

B.沖抵的金額不得高于國債基準價值的70%

C.期貨公司收到國債后，應將其提交到期貨交易所

D.期貨公司將收到國債如實反映在投資者的交易編碼下， 但不需要提交到期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值： （一）有價證券基準計算價值的80%； （二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。第七十四條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。 第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。 第七十六條客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。

9、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗?！締芜x題】

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第十二條 投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

10、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責?！締芜x題】

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。 　　首席風險官向期貨公司董事會負責。