2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在遇有人員聘用時，對其廉潔從業(yè)情況予以（）。【單選題】

A.主要依據(jù)

B.重要考察

C.首要考核

D.考察評估

正確答案:D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。 選項D正確。

2、期貨行業(yè)文化建設的主要任務是（）?！径噙x題】

A.積極履行社會責任

B.制定激勵約束機制

C.加強職業(yè)道德教育

D.倡導踐行信義義務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨行業(yè)文化主要任務 ：1.倡導踐行信義義務。2.堅守廉潔從業(yè)底線。3. 積極履行社會責任。4. 提升內(nèi)控合規(guī)水平。 5. 制定激勵約束機制。6. 狠抓關(guān)鍵核心崗位。7. 構(gòu)建專業(yè)人才隊伍。8. 加強職業(yè)道德教育。9. 發(fā)揮正面宣傳作用。10. 深入探索文化建設新舉措。選項ABCD正確。

3、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，（）未及時履行相關(guān)報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項C正確。

4、2006年，經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，中國金融期貨交易所成立。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:2006年，經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，中國金融期貨交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期貨和國債期貨，進一步健全了我國期貨市場產(chǎn)品體系。

5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，表述錯誤的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每年向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司監(jiān)事負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行

C.期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務的，責令改正

D.中國期貨業(yè)協(xié)會按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。 （選項A錯誤）期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。（選項B錯誤）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。 （選項D錯誤）期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務的，或者任用不具備資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務獲得的，責令改正。

6、期貨交易所變更注冊資本的，應當經(jīng)中國銀監(jiān)會批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

7、期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶（）中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。【多選題】

A.期貨公司的自有資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.保證金賬戶中超出客戶權(quán)益的自有資金

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。選項BC正確。

8、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（2）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABCD為不得有的行為。

9、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

B.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為會員大會

C.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督

D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割”是期貨交易所的職責。選項ABC正確。

10、小張是某期貨公司新上任的首席風險官，若小張存在任職期間存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務?！究陀^案例題】

A.不能勝任工作

B.利用職務之便謀取私利

C.擅離職守，無故不履行職責

D.授權(quán)他人代為履行職責

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官不能夠勝任工作，或者存在下列行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責； （二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營； （六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項ABCD正確。