2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司的獨(dú)立董事不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

2、期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

C.向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)ABCD正確。

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃在續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

4、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)后又恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

5、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式，說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。單一主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制。選項(xiàng)ABCD正確。