2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司（）提交或進(jìn)行信息披露?！締芜x題】

A.全體董事

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.全體股東

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項D正確。

2、期貨公司發(fā)生下列（）事項時，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告?！径噙x題】

A.變更公司名稱、形式、章程

B.做出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所

D.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東；（四）變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（六）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

3、小王是某期貨公司從業(yè)人員，因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。經(jīng)調(diào)查，小王因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且按規(guī)定履行了報告義務(wù)的，那么小王可以（）?！究陀^案例題】

A.從輕行政處罰

B.減輕行政處罰

C.免予行政處罰

D.進(jìn)行民事處罰

正確答案:A、B、C

答案解析:因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項ABC正確。

4、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即報告?！径噙x題】

A.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險

D.客戶保證金不足

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。選項ABC正確。

5、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）?！締芜x題】

A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.限制實物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項A正確。